Основные требования к акту об антимонопольном комплаенсе
В соответствии с частью 2 статьи 91 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее – Закон о защите конкуренции) для организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (далее – антимонопольный комплаенс) хозяйствующему субъекту необходимо принять акт (акты) об антимонопольном комплаенсе, который (которые) должен содержать:
1) требования к порядку проведения оценки антимонопольных комплаенс-рисков;
2) меры по снижению антимонопольных комплаенс-рисков;
3) меры по контролю за функционированием антимонопольного комплаенса;
4) порядок ознакомления работников хозяйствующего субъекта с актом об антимонопольном комплаенсе;
5) информацию о должностном лице, ответственном за функционирование антимонопольного комплаенса.
Обязательные «элементы» антимонопольного комплаенса, предусмотренные частью 2 статьи 91 Закона о защите конкуренции, могут быть установлены как в рамках одного акта об антимонопольном комплаенсе (например, в положении об антимонопольном комплаенсе), так и в рамках нескольких отдельных актов об антимонопольном комплаенсе (например, результат проведения мероприятий по выявлению и оценке антимонопольных комплаенс-рисков может быть оформлен в виде карты (реестра) антимонопольных комплаенс-рисков, а меры по снижению антимонопольных комплаенс-рисков – в виде плана мероприятий «дорожной карты» по снижению антимонопольный комплаенс-рисков).
В целях оказания содействия хозяйствующим субъектам в организации и внедрении эффективного антимонопольного комплаенса 2 июля 2021 года ФАС России разработано разъяснение № 20 «О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства» (далее – Разъяснение № 20). Общие рекомендации по выполнению требований, указанных в части 2 статьи 91 Закона о защите конкуренции, содержатся в пункте 4 раздела V Разъяснения № 20.
С учетом изложенного на основании положений Разъяснения № 20 можно выделить следующие общие рекомендации, которые следует учитывать хозяйствующим субъектам при разработке акта (актов) об антимонопольном комплаенсе.
1. Порядок проведения оценки антимонопольных комплаенс-рисков
Для установления порядка проведения оценки антимонопольных комплаенс-рисков хозяйствующему субъекту рекомендуется в акте (актах) об антимонопольном комплаенсе:
1) определить мероприятия, которые проводятся в целях выявления (идентификации) антимонопольных комплаенс-рисков (например, анализ требований антимонопольного законодательства и его изменений, бизнес-процессов, практики привлечения к ответственности за нарушение антимонопольного законодательства) и установить порядок проведения указанных мероприятий;
2) установить порядок проведения анализа выявленных антимонопольных комплаенс-рисков, включающий определение характеристик таких рисков (например, источников, причин, владельцев, возможных способов и вероятности реализации антимонопольных комплаенс-рисков, размер негативных последствий);
3) определить мероприятия, которые проводятся в целях оценки выявленных антимонопольных комплаенс-рисков (например, определение значимости (ранжирование) таких рисков и их влияния на достижение целей хозяйствующего субъекта), и установить проведения указанных мероприятий;
4) установить сроки и периодичность проведения мероприятий по выявлению и оценке антимонопольных комплаенс-рисков;
5) оформить результат проведения мероприятий по выявлению и оценке антимонопольных комплаенс-рисков (например, в виде карты (реестра) антимонопольных комплаенс-рисков);
6) определить лиц, участвующих в организации и выполнении (реализации) мероприятий по выявлению и оценке антимонопольных комплаенс-рисков (должностные лица, структурные подразделения), и установить их полномочия;
7) предусмотреть периодичность проведения переоценки ранее выявленных антимонопольных комплаенс-рисков.
2. Меры, направленные на снижение антимонопольных комплаенс-рисков
Для установления мер по снижению антимонопольный комплаенс-рисков хозяйствующему субъекту рекомендуется в акте (актах) об антимонопольном комплаенсе:
1) определить меры по снижению антимонопольный комплаенс-рисков и конкретные действия, которые будут совершаться в целях реализации указанных мер.
2) определить ресурсы, необходимые для реализации (выполнения) мер по снижению антимонопольных комплаенс-рисков;
3) определить лиц, ответственных за реализацию мер по снижению антимонопольных комплаенс-рисков (должностные лица, структурные подразделения), и установить их полномочия;
4) установить сроки реализации мер по снижению антимонопольных комплаенс-рисков;
5) оформить результат определения мер по снижению антимонопольный комплаенс-рисков и условий их реализации (например, в виде плана мероприятий «дорожной карты» по снижению антимонопольный комплаенс-рисков);
6) установить показатели и критерии оценки качества реализации мер по снижению антимонопольных комплаенс-рисков;
7) определить порядок и формат составления отчетности о реализации мер по снижению антимонопольных комплаенс-рисков.
3. Меры, направленные на осуществление хозяйствующим субъектом контроля за функционированием антимонопольного комплаенса
Для организации контроля за функционированием антимонопольного комплаенса хозяйствующему субъекту рекомендуется в акте (актах) об антимонопольном комплаенсе:
1) определить мероприятия по контролю за функционированием антимонопольного комплаенса (например, проверка акта (актов) об антимонопольном комплаенсе на предмет их соответствия необходимым требованиям, контроль за достижением ключевых показателей эффективность антимонопольного комплаенса, проверка реализации мер по снижению антимонопольных комплаенс-рисков и анализ влияния реализации указанных мер на снижение антимонопольных комплаенс-рисков и числа фактов привлечения к ответственности);
2) определить лиц, ответственных за выполнение мероприятий по контролю за функционированием антимонопольного комплаенса (должностные лица, структурные подразделения), и установить их полномочия;
3) установить сроки и периодичность проведения мероприятий по контролю за функционированием антимонопольного комплаенса;
4) предусмотреть показатели и критерии оценки качества выполнение мероприятий по контролю за функционированием антимонопольного комплаенса;
5) определить порядок и формат составления отчетности о выполнении мероприятий по контролю за функционированием антимонопольного комплаенса.
4. Порядок ознакомления работников с актом (актами) об антимонопольном комплаенсе
Для установления порядка ознакомления работников с актом (актами) об антимонопольном комплаенсе хозяйствующему субъекту рекомендуется в акте (актах) об антимонопольном комплаенсе:
1) предусмотреть в каких случаях осуществляется ознакомление работников с актом (актами) об антимонопольном комплаенсе (например, в связи с принятым на работу, внесением изменений в акт (акты) об антимонопольном комплаенсе);
2) определить каким образом осуществляется ознакомление работников с актом (актами) об антимонопольном комплаенсе (например, путем предоставления доступа к электронной копии акта (актов) об антимонопольном комплаенсе);
3) определить перечень документов с которыми подлежат ознакомлению работники (например, положение об антимонопольном комплаенсе, карта антимонопольных комплаенс-рисков, план мероприятий «дорожная карта» по снижению антимонопольный комплаенс-рисков);
4) установить каким образом фиксируется факт ознакомления конкретного работника с актом (актами) об антимонопольном комплаенсе (например, путем проставления собственноручной подписи в журнале ознакомления);
5) определить порядок хранения информации об ознакомлении работников с актом (актами) об антимонопольном комплаенсе;
6) определить лиц, ответственных за организацию и проведение ознакомления работников с актом (актами) об антимонопольном комплаенсе (должностные лица, структурные подразделения), и установить их полномочия.
5. Лицо, ответственное за функционирование антимонопольного комплаенса
Для установления информации о лице, ответственном за функционирование антимонопольного комплаенса, хозяйствующему субъекту рекомендуется в акте (актах)
об антимонопольном комплаенсе:
1) предусмотреть порядок назначения должностного лица в качестве лица, ответственного за функционирование антимонопольного комплаенса, или наделения структурного подразделения соответствующими полномочиями;
2) определить лиц, ответственных за функционирование антимонопольного комплаенса (путем указания наименования конкретной должности или структурного подразделения);
3) определить задачи и полномочия лиц, ответственных за функционирование антимонопольного комплаенса;
4) предусмотреть требования (например, квалификационные), которым должно соответствовать должностное лицо или работники структурного подразделения для назначения в качестве лиц, ответственных за функционирование антимонопольного комплаенса;
5) установить кому подчиняется лицо, ответственное за функционирование антимонопольного комплаенса (например, непосредственно руководителю).
